零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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